Практический курс по внутреннему контролю и борьбе с корпоративным мошенничеством

Рубрика
Обеспечение безопасности

Вид события
Семинар

Организатор
Учебный Центр SRC

Регион
Москва

Место проведения
Москва, ул. Большая Новодмитровская, д. 14, корп. 2, Конференц-зал Учебного Центра SRC

Информация о мероприятии

Цели мероприятия
Рассмотреть действующую на практике систему организации регулярного менеджмента в сочетании с эффективной системой внутреннего контроля. Используя ее для упорядочивания деятельности, Вы получите ощутимую экономию денежных ресурсов и активов предприятия в целом.

Программа мероприятия

Программа рассчитана на 4 дня.

1. Понятие и классификация внутреннего контроля
   • Виды внутреннего контроля.
   • Принципы внутреннего контроля.
   • Классификация контрольных мероприятий и их различия.
   • Внутренний аудит. Контроллинг. Ревизия. Инвентаризация. Мониторинг.
   • Контрольная и экспертно-аналитическая деятельность органа внутреннего контроля.
   • Внутренний контроль как элемент защиты интересов.

2. Правовые основания и ограничения внутреннего контроля
   • Правовые основания и ограничения для проведения контрольных мероприятий. Допустимость контроля.
   • Права и обязанности органов внутреннего контроля.
   • Процессуальные особенности контрольных мероприятий и оформления их результатов.
   • Обязательные случаи внутреннего контроля.

3. Организация внутреннего контроля. Контрольный орган и его компетенция
   • Организация постоянно действующего контрольного органа. Задачи, функции и компетенция органа внутреннего контроля.
   • Организационное положение, структура и штатное обеспечение.
   • Квалификационные требования к сотрудникам. Ответственность сотрудников внутреннего контрольного органа.
   • Порядок взаимодействия контрольного органа с финансовыми службами и органами управления.
   • Взаимодействие контрольного органа, службы контроллинга (ПЭО, ПДС), службы внутреннего аудита, ответственность сотрудников организации и управленческого персонала за отказ от сотрудничества или противодействие органу финансового контроля.
   • Локальные нормативные акты организации системы внутреннего контроля.

4. Методика и процедуры контроля. Планирование контроля
   • Планирование деятельности и мероприятий.
   • Оценка целесообразности контроля и выбора объекта контроля.
   • Предварительные процедуры контрольного мероприятия.
   • Модель контрольного мероприятия.
   • Оценка объективности и эффективности контроля.

5. Проведение контрольного мероприятия
   • Методы и процедуры осуществления контрольного мероприятия. Длительность контроля.
   • Документально-процессуальное оформление процедур контроля. Юридически значимые факты.
   • Оформление результата контроля.
   • Оценка рациональности, эффективности, законности деятельности проверяемого объекта.
   • Результаты контроля.
   • Проверка и анализ финансовой и бухгалтерской документации организации.

6. Аналитические процедуры и принятие решений по результатам контроля
   • Анализ результатов контроля.
   • Принятие решений по результатам контроля.
   • Правовые последствия и возможности реализации результатов контроля.
   • Систематизация и автоматизация деятельности контрольного органа.
   • Аналитический контроль.
   • Использование результатов внутреннего контроля для оптимизации деятельности организации.
   • Использование приглашенных экспертов.

7. МАСТЕР КЛАСС "Использование результатов внутреннего контроля при защите от неправомерных действий правоохранительных и контролирующих органов"

8. Борьба с корпоративным мошенничеством как частный случай действий системы внутреннего контроля

9. Организация системы борьбы с мошенничеством и воровством
   • Осуждение невиновных, или пределы контроля за персоналом.
   • Правовые ограничения на применение технических средств для формирования доказательной базы.
   • Типы мошенников и мошеннических действий.
   • Установление в организации пределов приемлемых действий и уровня потерь активов.
   • Расчет приемлемых пределов и их легализация.
   • Разработка корпоративной стратегии по борьбе с мошенничеством и воровством.
   • Лояльность персонала. Разработка системы взаимосвязанных компетенций служб Организации, ответственных за сохранность активов и лояльность персонала.

10. Правовые основы организации системы и существующие риски
    • Трудовое, гражданское и уголовное право в Российской Федерации и их влияние на права, возможности и обязанности собственников и работодателей.
    • Влияние и реальная роль государственных органов и их представителей в реализации прав собственника и организации по защите от внутреннего мошенничества и воровства.
    • Организация эффективного взаимодействия и риски.

11. Основные виды мошенничества и злоупотребления правами и их классификация
    • Причины, признаки и методы мониторинга и обнаружения нарушений.
    • Некоторые из методов хищения активов на различных стадиях бизнес-процессов в организации: завышение цен для получения "откатов" с продавцов, манипулирование качеством и объемом закупок, использование ресурсов (транспортных, коммуникационных, канцелярских и пр.) в личных целях, хищение сырья, материалов, запчастей, махинации с пересортицей, объемами продаж, использование инсайдерской информации, занижение цен для получения "откатов" с покупателей, теневые договоренности с предприятиями-рекламоносителями и другие. Трудовое, гражданское и уголовное право в Российской Федерации и их влияние на права, возможности и обязанности собственников и работодателей.

12. Основные стадии процесса борьбы с мошенничеством и воровством
    • Предварительная, информационная, исследовательская, аналитическая, подтверждающая, санкциональная, исполнительная.
    • Механизмы профилактики злоупотреблений в центрах затрат, прибыли и инвестиций.

13. Внутреннее (служебное) расследование
    • Проблемы и принципы проведения внутреннего расследования.
    • Существенные элементы успешного расследования.
    • Важные требования к расследованию.
    • Методы расследования.

14. Схема проведения проверок и расследования
    • Первоначальные подозрения.
    • Постановка задачи. Планирование. Обеспечительные меры.
    • Проведение опросов.
    • Основные методы формирования легальной доказательной базы.
    • Отчет о расследовании и формирование досье.
    • Возмещение убытков: отслеживание активов, поиск и подготовка взыскания.

15. Судебный процесс и исполнение
    • Взыскание долгов в судебном порядке
    • Основные правила и принципы поведения в суде
    • Исполнение судебных решений

Краткая информация об авторе (докладчике)
Павленко Николай Анатольевич

Краткая информация об участниках (для кого рекомендовано мероприятие)
Курс рассчитан на руководителей внутренних контрольных органов, членов советов директоров и ревизионных комиссий, руководителей финансовых служб и сотрудников служб безопасности.

Продолжительность программы
4 дня

Стоимость обучения
24 225 руб.

Контакты (контактное лицо, телефон, факс, e-mail)
Тел.: (495) 748-03-11, 748-03-12, 748-03-13, E-Mail: src@src-master.ru, expert@src-master.ru